仕事内容

適用される規制要件を含み、確立されたコンプライアンステストのポリシーと手順に準拠するドラフトテストスコープ。

コンプライアンステストを実施して、適用される規制要件および企業ポリシーへのコンプライアンスに関する内部統制の有効性を評価します。

年次試験計画に従って割り当てられた試験を完了し、内部統制の有効性の評価を適切に文書化します。

テスト中に特定されたコンプライアンスの問題がフォローアップされ、リスクを軽減または修復するための是正措置計画が適切に実行されていることを確認します。

すべての是正措置の検証を含め、タイムリーな完了を確実にするために作業しながら、テスト結果を社会化し、報告します。

当社の持ち株会社、関連法人、および事業活動に影響を与える規則、規制、および規制ガイダンスに関する強力な実務知識を維持します。

割り当てられているように、他の職務や特別なプロジェクトを実行します。

 

 

スキルと経験：

 

規制試験/審査官/監査の役割における5年の経験

金融サービスでの8年以上の経験と、銀行持株会社、信託会社、ブローカーディーラー、登録投資顧問、国際証券会社、または記録管理管理会社のXNUMXつ以上のエンティティタイプでのテスト方法を十分に理解していること

次のコンプライアンスリスクのXNUMXつ以上に関する企業全体の専門知識：プライバシー、マネーロンダリング防止、行動、第三者、利益相反、受託者、人材、財務、またはテクノロジー

コンプライアンスリスク管理の原則を含む、Second Line ofDefenseコンプライアンステストの実行に精通していること

細部への優れた注意と独立して働く能力

強力な文章と口頭のコミュニケーションスキル

健全な組織化と優先順位付けのスキル