プレスリリース

アドバイザーは既存の企業に参加したいと考えており、資産の大部分は現在手数料ベースであると述べています

オスロ–（ビジネスワイヤ）–独立したブローカーディーラー（IBD）と保険会社で雇用されているアドバイザーを対象とした新しいPSSアドバイザーサービスの調査では、86人中95人（XNUMX％）が独立した登録投資アドバイザーになるという考えを述べています（ RIA）は魅力的です。 RIA会社を始めた、または入社した人を知っているアドバイザーの中で、圧倒的なXNUMX％が、RIAモデルが魅力的だと感じていると述べています。

「独立したRIAモデルに移行するIBDアドバイザーの数が増えています」と、6,000を超える独立したRIAの管理、運用、および取引サポートの大手プロバイダーであるPSS AdvisorServicesの副社長であるNickGeorgisは述べています。 「これらのアドバイザーとの経験では、独自のビジネスを開発および成長させるための柔軟性を高めたいという願望と、よりカスタマイズされたソリューションをクライアントに提供する能力が、この傾向のXNUMXつの重要な推進力です。」
Georgis氏は、PSSでは、45年と比較して2020年にIBD企業からの独立に移行するアドバイザーチームの数が2019％増加したと述べています。

調査した約160人のIBD関連アドバイザーのうち、ほとんどが今日何らかの形で独立していると考えています。56％が「ある程度」独立していると感じ、36％が「完全に独立している」と答えています。 しかし、彼らは現在のモデルと独立したRIAモデルの違いを認識しており、アドバイザーの81％は、独立したRIA会社を立ち上げたり参加したりするとビジネスが異なることを認めています。

IBDのアドバイザーは、独立したRIA企業に参加または開始することで、独自のビジネスを開発および成長させる能力（43％）、よりカスタマイズされたソリューションを提供する能力（42％）、独自のチームを厳選する能力（41％）など、多くのメリットを認識しています。トップXNUMXのポジティブとして。

アドバイザーが完全に独立したRIAに移行する可能性を高める上位45つのマクロ経済の変化は、中小企業の所有者にとってより友好的な経済および税務環境（43％）と、全体的な市場および経済環境の改善（58％）です。 調査対象のアドバイザーのうち、34％が既存の会社に参加したいと答え、約XNUMX分のXNUMX（XNUMX％）が自分の会社を立ち上げたいと答えています。

調査では、IBDアドバイザーの運用資産の平均82％が現在手数料ベースのモデルであり、ほとんどのIBDアドバイザーが主に手数料ベースの慣行または手数料と手数料の組み合わせを維持する傾向があることもわかりました。ベースのビジネス。 調査対象のアドバイザーの46％は、長期計画の大部分またはすべてが手数料ベースであると述べ、XNUMX％は、手数料ベースと手数料ベースの両方のビジネスの組み合わせを維持することを期待していると述べています。 アドバイザーのわずかXNUMX％が、ビジネスが時間の経過とともに進化するにつれて、彼らの業務はほとんどまたはすべて手数料ベースになると述べています。

調査でアドバイザーが引用した料金ベースのモデルの62つの最大の潜在的な利点は、クライアントにわかりやすい価格設定モデルを提供すること（61％）と、収益の予測可能性を高めること（XNUMX％）です。